Quy định danh mục hồ sơ mở tài khoản

1.  Dành cho nhà đầu tư cá nhân trong nước.

#	Danh mục hồ sơ	Loại văn bản
1	CCCD/Căn cước	Bản gốc; hoặc Bản sao y chứng thực
2	Hợp đồng ủy quyền TKCK (nếu có)	Bản gốc có công chứng
3	CCCD/Căn cước của người được ủy quyền	Bản sao y chứng thực
4	Giấy cam kết của người đại diện pháp luật của KH từ 15 đến dưới 18 tuổi	Bản gốc theo mẫu LPBS có công chứng

2. Dành cho nhà đầu tư tổ chức trong nước.

#	Danh mục hồ sơ	Loại văn bản
1	Giấy phép thành lập và hoạt động/hoặc giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh/hoặc tài liệu tương đương xác nhận đã hoàn tất việc đăng ký kinh doanh do cơ quan quản lý có thẩm quyền cấp	Bản sao y chứng thực
2	Điều lệ tổ chức (trong trường hợp tổ chức có nhiều người đại diện theo pháp luật dễ kiểm tra thẩm quyền đại diện tương ứng của mỗi Người đại diện theo pháp luật trên Điều lệ)	Bản sao y công ty (xác nhận y bản chính tại tổ chức)
3	CCCD/Căn cước của Người đại diện theo pháp luật;	Bản sao y chứng thực
4	Văn bản Ủy quyền: - Ký HĐ Mở tài khoản giao dịch và lưu ký chứng khoán (trong trường hợp không phải người đại diện theo pháp luật ký); và/hoặc - Giao dịch tại CTCK (nếu có)	Bản gốc có công chứng
5	CCCD/Căn cước của Người được ủy quyền (nếu có Ủy quyền)	Bản sao y chứng thực
6	CCCD/Căn cước của Kế toán trưởng/Người phụ trách Kế toán (nếu có)	Bản sao y chứng thực
7	Quyết định bổ nhiệm Kế toán trưởng/Người phụ trách Kế toán (nếu có)	Bản sao y chứng thực
8	Giấy tờ khác (nếu có)